Curso Sarlaft Nivel I

A través de reuniones con los responsables o lideres de proceso, se debe identificar cuáles son los riesgos existentes e inherentes de los procesos. Es importante mencionar que en un procedimiento no todas las actividades tienen el mismo grado de importancia.  A continuación se presentan algunas preguntas que pueden orientar esta Etapa 1. Identificación del Riesgo:

• ¿Ese riesgo a qué área / proceso / procedimiento impacta?
• ¿El riesgo cómo afecta?
• ¿El riesgo se puede mitigar con controles?
• ¿Qué controles existen o se deben crear?
• ¿En que procesos / procedimientos impacta el control definido?
• ¿Qué consecuencias y costos implicará una materialización del riesgo?

Debida Diligencia

La EPS tiene que realizar conocimiento a toda persona natural o jurídica con quien formaliza una relación contractual o legal, sea contratista, proveedor, suministre medicamentos e insumos, tenga contratos de red de prestadores, compradores y/o cualquier figura contractual que suponga inyección efectiva de recursos.

Así mismo, identificar a Personas Expuestas Públicamente (PEP), conocer a los socios y accionistas de la organización e identificar a trabajadores y empleados.

Formato de Conocimiento del Cliente – SARLAFT
Macroproceso Gestión de Riesgo
Proceso Sistema de Gestión del Riesgo

Para verificar los procesos de debida diligencia, la SNS tendrá en cuenta como mínimo los siguientes procesos:

• Conocimiento de los clientes y usuarios
• Conocimiento de personas expuestas públicamente
• Conocimiento de los asociados
• Conocimiento de trabajadores, empleados o proveedores
• Determinar el monto máximo de efectivo que puede manejarse la interior de la entidad por tipo de cliente / usuario
• Establecer herramientas para identificar operaciones inusuales y/o sospechosas.

Personas Expuestas Públicamente – PEP´s

Son personas que  por razón  de  su  cargo, manejan o han manejado   recursos públicos, o tienen poder de disposición sobre estos o gozan o gozaron de reconocimiento publico.

Se necesita un seguimiento hasta dos (2) años después de haber sido un PEP.

Listas Vinculantes